受益所有人备案填报，即将截止！

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为提高市场透明度，改善营商环境，维护市场秩序、金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》《受益所有人信息管理办法》（中国人民银行国家市场监督管理总局令〔2024〕第3号）要求，2024年11月1日以前登记注册的备案主体，应当在2025年11月1日前完成受益所有人信息补充备案。

一、哪些主体需要备案受益所有人

（一）目前，公司、合伙企业和外国公司分支机构（下称“备案主体”）需要备案受益所有人。

（二）非公司企业法人、个人独资企业、农民专业合作社（联合社）及其分支机构，以及境内公司、合伙企业的分支机构暂无需备案受益所有人。

（三）个体工商户无需备案受益所有人。

二、哪些备案主体承诺后可免于备案受益所有人

根据《管理办法》规定，同时满足以下条件的备案主体，可以在承诺后免于备案受益所有人：

（一）注册资本（出资额）不超过 1000 万元人民币（或者等值外币）；

（二）股东、合伙人全部为自然人；

（三）不存在股东、合伙人以外的自然人对其实际控制或者从其获取收益；

（四）不存在通过股权、合伙权益以外的方式对其实施控制或者从其获取收益的情形。

三、受益所有人的识别标准是什么

（一）标准1：通过直接方式或者间接方式最终拥有备案主体 25%以上股权、股份或者合伙权益的自然人。

（二）标准2：虽未满足“标准1”，但最终享有备案主体 25%以上收益权、表决权的自然人。

（三）标准3：虽未满足“标准1”，但单独或者联合对备案主体进行实际控制的自然人。

如果通过上述标准不能确认受益所有人，则应当将负责日常经营管理的人员视为受益所有人进行备案。

对于国有独资公司和国有控股公司（包括国有绝对控股公司和国有相对控股公司），可直接将法定代表人“视为”受益所有人进行备案。填报网页已为国有独资公司和国有控股公司设置了单独的勾选项。

对于国有参股公司，应按照《管理办法》的规定识别受益所有人。在识别过程中，由于国有资本的特殊性，可不再识别国有资本部分的受益所有人。

四、备案受益所有人信息需要填报的内容

备案主体备案受益所有人信息时，应当填报以下信息：

（一）姓名；

（二）性别；

（三）国籍；

（四）出生日期；

（五）经常居住地或者工作单位地址；

（六）联系方式；

（七）身份证件或者身份证明文件种类、号码、有效期限；

（八）受益所有权关系类型以及形成日期、终止日期（如有）。

根据受益所有权关系类型的不同，还应当填报持有股权、股份或者合作权益的比例；收益权、表决权的比例；实际控制的方式。